中國網/中國成長門戶網訊 國度要害技巧是對經濟繁華、社會成長和國度平安至關主要的技巧，是決議國際競爭的勝敗手。重要國度高度器重從國度層面培養要害技巧。近年來，跟著全球財產競爭格式的變更和地緣政治風險的加劇，要害技巧在經濟平安和國度平安中的感化加倍凸顯，全球重要國度將要害技巧上升到國度計謀。美國在2020年發布《要害和新興技巧國度計謀》（National Strategy for Critical and Emerging Technology），發布“要害和新興技巧清單”（Critical and Emerging Technologies List），以保持其在要害技巧範疇的競爭上風和搶先位置。韓國、澳年夜利亞、歐盟也紛紜于2021—2023年發布各自的要害技巧清單，并以此作為技巧研發布局、國際一起配合、政策制訂等的參考根據。中國在《中華國民共和國公民經濟和社會成長第十四個五年計劃和2035年前景目的綱領》中明白提出“加大力度技巧經濟平安評價”，相干部分和學術界繚繞要害技巧辨認、遴選、評價及攻關途徑等停止了摸索和研討。
國度要害技巧辨認與遴選是實行國度要害技巧計謀的主要環節和條件，列國在國度要害技巧遴選尺度、方式、組織機制等方面既有配合的紀律性，又表現出各自的特點。本文以要害技巧的概念演化為切進點，分析了國度要害技巧的內在與特征，提出國度要害技巧辨認和遴選的剖析框架，并以該框架剖析了代表性國度要害技巧遴選的實行案例，從而為我國展開相干任務供給提出。
國度要害技巧的內在與特征
國度要害技巧的內在
“要害技巧”（critical technology）的概念最早可以追溯到20世紀20年月，那時美國軍方將依靠本國入口的特定商品認定為“要害”商品，后來“要害”一詞從計謀性物質、商品、資本、資料延長至技巧，且“要害技巧”的范圍拓展至軍平易近兩用技巧。此后，japan(日本)、德國、英國等也接踵提出列國的要害技巧，中國在20世紀90年月初展開了國度要害技巧選擇。跟著時期的成長，要害技巧的內在也在產生著變更，近年來呈現了良多相似的概念，如“焦點技巧”“要害焦點技巧”“要害個性技巧”“‘洽商’要害焦點技巧”“國度要害技巧”等。政策制訂者和學者從分歧角度給出了“要害技巧”的概念，綜合來看，現有對要害技巧的懂得可從技巧體系、技巧程度和技巧效能3個視角懂得其內在。
從技巧體系視角看，各類技巧無機聯絡接觸而構成的具有特定效能的全體是一個技巧體系，技巧只是全部體系中的一個構成部門。在某個技巧體系中，具有先行和導向感化、能帶動其他技巧成長、使體系具有活氣的技巧就是要害技巧。例如，辜勝阻等提出的焦點技巧，是指在生孩子體系或技巧體系中起要害或焦點感化的技巧；張玉臣和譚禮依照“屬加種差”準繩從頭界定要害焦點技巧概念，指出要害焦點技巧是在技巧系統施展要害感化、居于焦點位置且占據主導權的技巧。
從技巧程度視角看，要害技巧是指那些成長最進步前輩、最前沿，具有立異性、前瞻性的技巧，是能使國度在競爭中以後或將來能夠處于搶先位置的主要技巧。例如，胡有林和曾海麗研討了產業internet要害焦點技巧，提出了進步前輩基本技巧、要害計謀技巧、前沿引領技巧3類要害焦點技巧，并指出前沿引領技巧是指新涌現或正在成長中的具有潛伏融會性、重構性的高精尖技巧。將進步前輩技巧視為要害技巧的典範代表是美國第103屆國會經由過程的《國度競爭力法》（National Competitiveness Act），以為要害技巧代表了技巧範疇成長的前沿，并用“要害”和“進步前輩”來指稱商務部的技巧監測和徵詢運動。
從技巧效能視角看，要害技巧是指那些利用範疇廣、適用性強、能增進多種行業成長的技巧，同時，對經濟社會成長的其他方面具有基本性和支持性感化。要害技巧的效能包括多個方面，分歧國度追蹤關心的重點有所差別。例如，美國白宮迷信技巧政策辦公室將國度要害技巧界說為“對美國的經濟繁華和國度平安至關主要的技巧”；歐盟將國度要害技巧界說為“對進步財產競爭力，進步生涯東西的品質，增添失業、社會凝集力的跨部分、跨行業的通用技巧”；中國在晚期的國度要害技巧選擇時將其界說為“對復興財產、進步國際競爭力、增進經濟連續增加、改良國民生涯東西的品質、包管國度強大起決議性感化的技巧（群）”。
上述分歧角度的界說，反應了要害技巧在分歧視角下的感化和位置。總體來看，國度要害技巧是指對一國科技成長、經濟繁華和國度平安至關主要的技巧，在技巧系統中具有不成替換的感化和決議性影響。與企業條理和財產條理的要害技巧比擬，國度要害技巧是計謀層面的，事關國度成長全局和久遠成長。國度要害技巧的選擇，既要斟酌技巧在全體體系中的主導位置，也要斟酌技巧程度的高下，還要斟酌技巧在知足經濟社會成長的需求，以及在確保以後或將來一段時光內的競爭力、引導位置和國度平安等方面的所起的決議性感化。
國度要害技巧的特征
國度要害技巧與企業或財產層面要害技巧既有個性，也有其特別的懂得維度。多維視角下的國度要害技巧具有豐盛的特征。依據國度要害技巧的概念與內在，聯合現有文獻對要害焦點技巧特征的描寫，本文以為，國度要害技巧具有技巧屬性、經濟社會屬性和國度屬性三重屬性，分辨表現了分歧的特征（圖1）。
從技巧屬性看，國度要害技巧具有立異性、對技巧體系依靠性強、技巧壁壘高的特色。技巧是依據生孩子實行或迷信道理而成長出來的各類工藝、方式和技巧。立異是技巧的任務，有些技巧是對現有技巧或發現發明的改良和連續開闢，有些則是基于迷信新發明及底層道理開闢的全新技巧。要害技巧往往跳舞教室立異性較高或具有原創性，如高端芯片、年夜說話模子、量子盤算等。同時，要害技巧的開闢往往是基于持久積聚和演變的成果，需求依靠多元的常識系統和復雜的協同立異系統，是技巧體系中常識密集度較高的部門，其開闢難度更年夜、周期更長且不易被模擬，具有較高的技巧壁壘。
從經濟社會屬性看，國度要害技巧具有低價值性、高風險性和高競爭性的特色。技巧的發現和利用會增進迷信、教導、經濟、文明等的成長，同時也遭到各方面社會原因的影響和制約。要害技巧具有立異投進年夜、結果轉化周期長、收益不斷定性高級風險，在利用經過歷程中也存在財產鏈、供給鏈斷裂的風險。技巧價值的主要表現是經濟價值，經由過程技巧利用推進產物立異、工藝改良、效能進級等，完成經濟好處。要害技巧往往處于財產焦點位置、把持著財產技巧制高點，被多數國度的少少數企業擁有的技巧，如光刻機、單克隆抗體系體例備技巧等，凡是具有高附加值，是以成為國度間競爭的核心。
從國度屬性看，國度要害技巧具有計謀性、主權性和準公共物品的特色。要害技巧這一概念起源于美國，最後從計謀性物質和商品延長而來，與國度家教好處慎密相連。與計謀資本一樣，要害技巧往往被多數國度把握，并成為其打壓競爭敵手的“兵器”。歐洲改過冠疫情以來，對技巧主權的呼聲越來越高，2021年德國聯邦教研部編制《技巧主權建議書》（Impulspapier zur Technologischen Souveränität），提出投資要害技巧以加大力度技巧主權的建議；研討職員甚至提出將技巧主權作為立異政策制訂框架，以完成國度目的和政跳舞教室治主權。出于國度平安和計謀目的的斟酌，國度要害技巧往往具有必定的公益性、無限的非競爭性和部分的排他性，介于公有技巧和公共技巧之間，如通訊技巧、收集技巧、動力技巧等，是以具有準公共物品的特色。
國度要害技巧辨認和遴選的剖析框架
基于國度要害技巧內在與特征的剖析可知，這類技巧同時具有技巧屬性、經濟社會屬性和國度屬性，以後列國的遴選實行與學術界的實際方式研討都繚繞3個屬性的特征睜開。美國較早展開國度要害技巧遴選，1991—1998年每2年制訂1份要害技巧清單，并發布《國度要害技巧陳述》（National Critical Technology Report），此后由于美國立異政策的追蹤關心重點由個體技巧轉向產出機制，國度層面的要害技巧辨認運動臨時棄捐。跟著要害技巧在經濟成長和國度平安中的主要性日益凸起，美國在2020年出臺的《要害和新興技巧國度計謀》中發布“要害和新興技巧清單”。
學界對國度要害技巧選擇的研討年夜致分為兩年夜類：以先容國際經歷為主，梳理及比擬重要國度要害技巧選擇的邏輯框架、基礎準繩、方式、流程、組織機制等，包含美國、澳年夜利亞、韓國、歐盟和japan(日本)等；以要害技巧選擇的方式摸索為主，成長了應用專利數據特征和聯繫關係關系辨認要害技巧的方式，并展開實證研討，如基于專利被引頻次、本家專利數、專利寬度、權力請求數、迷信聯繫關係度構建猜測模子，基于專利被引頻次與社會收集剖析構建辨認框架等。
國度要害技巧能否可以或許被正確辨認與遴選，不只需求迷信的方式和合適的尺度，也需求公道的法式和組織機制。繚繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎題目，構建一套體系的剖析框架，對勝利辨認和遴選國度要害技巧至關主要。“選什么”，是重要題目，要害在于樹立合適的遴選尺度。遴選尺度是指辨認和遴選國度要害技巧的根據，應聯合國度要害技巧的內在和屬性特征，普通從國度計謀需求、技巧成長階段、對財產成長的主要性3個維度停止判定。“誰來選”，焦點是由誰牽頭、組織哪些主體來選，以及若何組織各類主體之間的關系。“怎么選”，既觸及方式，又觸及法式。方式是指搜集、辨認、遴選和評價技巧的方式，包含文獻/專利計量、德爾菲查詢拜訪、專家研究等；法式包含技巧征集、辨認、遴選、判定等環節。“怎么用”，指遴選的成果及其若何應用，即終極選出的技巧或技巧集及其浮現情勢，包含技巧清單、技巧陳述、技巧卡片等，在治理實行中若何應用（圖2）。
國度要害技巧辨認和遴選的跨案例剖析
分歧國度和地域的政治體系體例、基礎國情、科技成長階段及選擇要害技巧的目標不盡雷同，在現實操縱中表現了各自的特點，但同時也存在諸多個性。本文選擇具有代表性的美國、歐盟、韓國和澳年夜利亞，對其辨認與遴選國度要害技巧的實行展開多個案例的跨案例研討，比擬剖析分歧國度和地域在遴選尺度、組織機制、方式與法式、成果及應用等方面的配合點與分歧點，剖析各類要素之間的聯繫關係關系，為我國展開國度要害技巧辨認與遴選供給更有針對性的提出。
遴選尺度
列國或地域的國情、體系體例、所處成長階段和計謀目的分歧，在選擇國度要害技巧時斟酌的原因和準繩也分歧，即使統一國度在分歧汗青時代選擇國度要害技巧的尺度和準繩也在產生變更。列國或地域的國度要害技巧遴選尺度，顯示了遴選尺度與計謀目的的分歧性（表1）。美國在確保完成全球搶先的計謀目的下，側重斟酌技巧程度的搶先及其與國度好處的婚配；歐盟在共享會議室誇大“計謀自立”的目的下，更多從防范風險的角度斟酌，對技巧的賦能性與變更性、軍平易近融會風險和技巧濫用風險停止評價；韓國在其資本無限的情形下選擇可以或許確保競爭力的技巧，斟酌技巧對國度計謀的主要性、能夠性和緊急性；澳年夜利亞對準將來10年內的優先要害技巧，周全研判技巧的成長速率、貿易化機遇、對行業和社會的影響等。
列國或地域對國度要害技巧的選擇，既有共鳴，又表現了各自的特點。一方面，表現了國度要害技巧的技巧屬性、經濟社會屬性和國度屬性，包括了技巧程度、對經濟的增進感化及對國度平安的影響3個必選尺度；另一方面，由于分歧國度的政治體系體例、技巧成長階段和經濟程度分歧，列國或地域對分歧維度的追蹤關心重點略有分歧，如美國誇大技巧搶先，歐盟重視技巧自立，韓國追蹤關心培養新財產，澳年夜利亞重視技巧的影響，這一差別也表現了國度要害技巧與普通性要害技巧的差別。
組織機制
國度要害技巧遴選必需采取合適本國或地域特色的組織架構和治理機制，有些國度或地域成立專門的機構擔任遴選任務，有些指定某一部分組織展開遴選任務，有些則借助第三方停止辨認與遴選（表2）。美國2020年景立了要害和新興技巧疾速通道舉動小組委員會，附屬于國度迷信技巧委員會（NSTC），其成員來自美國商務部、國防部、國度平安委員會等18個部分。澳年夜利亞2021年景立了要害技巧政策和諧辦公室（CTPCO），附屬于總理和內閣，其職責是召集產業、迷信與資本部，農業部，衛生部等相干部分配合切磋要害技巧政策；該辦公室于2022年改名為“要害技巧中間”，并轉移到產業、迷信與資本部。韓國由迷信技巧信息通訊部結合13個部分展開要害技巧遴選，并打算在國度迷信技巧徵詢會議中建立國度計謀技巧特殊委員會擔任計謀技巧遴選與治理。歐盟先由歐盟委員會展開外部剖析，再由委員會和成員國配合評價。
國度要害技巧具有國度屬性，代表國度意志，在遴選經過歷程中既要斟酌國度計謀需求，也需求凝集各方共鳴。為更好地推動國度要害技巧遴選，列國基礎都采用“自上而下”和“自下而上”相聯合的組織機制，重要包括3個方面：由國度層面的威望部分牽頭組織、跨部分和諧；由各部分配合展開、協商、配合應用；③充足吸納學術界、產業界、智庫、大眾等的普遍看法。
遴選方式
國度要害技巧辨認與遴選是一個復雜的綜合評價經過歷程，重要有技巧征集與技巧選擇2個環節，需求綜合利用各類方式。技巧征集，是要害技巧選擇的基本，比擬罕見的方式有技巧地平線掃描、德爾菲查詢拜訪、專利剖析、文獻計量等。例如，美國國度要害技巧選擇在候選技巧辨認階段采用地平線掃描方式對39個國度和地域的技巧計謀停止了體系剖析（表3）。技巧選擇，依據遴選尺度在征集構成的備選技巧中選出國度要害技巧，最罕見的方式是專家研究，專家有時依據提早設定的題目框架停止判定。例如，美國采用體系性技巧偵查、評價與采納方式（STREAM），這是一套用于技巧評價與決議計劃的題目集，共有11個題目用于剖析技巧采用的機遇和妨礙。此外，技巧選擇經過歷程中，為堅持顆粒度的分歧性，需求經由過程對技巧停止分化，可依據技巧驅動原因、技巧組成及其構成的產物構造與類型停止分化。例如，美國國度航空航天局依據技巧學科基本對技巧停止分類，并應用3級條理構造為每個技巧範疇停止分化。
遴選成果
國度要害技巧遴選的終極成果重要以要害技巧清單的情勢浮現，并往往與其國度計謀舉動打算同時發布。美國“要害和新興技巧清單”作為《要害和新興技巧國度計謀》的附件同時發布，之后于2020年發布1份含20個技巧範疇的清單，并于2022年、2024年接踵修訂更換新的資料為18個技巧範疇共122項要害技巧。歐盟為呼應《歐洲經濟平安計謀》（European Economic Security Strategy），發布“經濟平安要害技巧清單”（List of Critical Technology Areas for the EU’s Economic Security），涵蓋10個技巧範疇共42項要害技巧。澳年夜利亞在《要害技巧舉動打算》（The Action Plan for Critical Technologies）中發布1份包括63項技巧的“國度好處要害技巧清單”（List of Critical Technologies in the National Interest），并于2023年修訂為7個範疇共37項技巧。韓國2021年將“十年夜必須具備計謀技巧”（10 Essential Strategic Technologies）作為《國度必須具備計謀技巧選定與培養維護計謀》（Strategy for the Selection and Development and Protection of National Essential Strategic Technologies）的重要內在的事務，2024年更換新的資料為“十二年夜必須具備計謀技巧”（12 Essential Strategic Technologies）。比擬列國遴選成果可知，重要國度集中追蹤關心了進步前輩半導體、人工智能、量子技巧、生物技巧、進步前輩資料等可以或許改革技巧和財產的技巧範疇（表4）。
由表4可知，國度要害技巧清單曾經成為列國政策制訂和將來舉動的主要根據。在政策制訂方面，為技巧研發布局、人才國際競爭、敏感技巧維護、國際一起配合等指明了標的目的；在將來舉動方面，繚繞清單所列技巧，一些國度出臺了有針對性的舉動計劃，經由過程樹立研發基地、技巧出口管束、建立研討基金等手腕推動要害技巧的研發、維護和治理。
跨案例研討發明，4個國度（或地域）在辨認和遴選國度要害技巧實行中構成了各自的一套系統，且實行系統在重要框架上具有類似性，即都是繚繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎題目睜開的。關于“選什么”，4個案例均在列國的計謀目的下設定遴選尺度，均斟酌了技巧程度、對經濟的增進感化及對國度平安的影響3個維度；關于“誰來選”，4個案例均器重從國度層面成立專門機構牽頭組織，同時重視吸納各方看法；關于“怎么選”，4個案例均綜合應用定量和定性方式，同時重視傳統方式和發明新方式；關于“怎么用”，4個案例的終極結果均構成了要害技巧清單，但列國對清單的應用有所差別，有些是強應用，有些是弱應用。國度要害技巧辨認與遴選的每個要素對終極成果的正確性均有影響，且各類要素之間還存在必定的聯繫關係性，多案例剖析的成果對我國展開國度要害技巧辨認與遴選具有主要的鑒戒意義。
結論與提出
國度要害技巧關乎一個國度或地域的經濟繁華、社會成長和國度平安，對于加強國度科技立異才能和晉陞國際競爭力具有主要感化。本文從技巧體系、技巧程度和技巧效能3個視角剖析了國度要害技巧的內在，并以為國度要害技巧具有技巧、經濟社1對1講授會和國度三重屬性，分辨表現了分歧的特征，如技巧屬性表現了技巧的立異性、對體系依靠性強、技巧壁壘高的特色，經濟社會屬性表現了低價值性、高風險性和高競爭性，國度屬性則表現了國度要害技巧的計謀性、主權性和準公共物品的特色。基于對國度要害技巧內在與特征的熟悉，提出國度要害技巧辨認與遴選的剖析框架，繚繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎題目，對美國、歐盟、韓國和澳年夜利亞的實行停止多案例研討，比擬剖析其遴選尺度、方式與法式、組織機制、成果與應用的個性與差別性。
我國高度器重要害技巧，也展開過技巧預感運動；在五年成長計劃、嚴重計謀、嚴重專項、進出口管束目次等主要文件或指南編制中，也提出了優先成長的重點範疇，但并未構成國度層面相似于美國、韓國等的國度要害技巧清單，并將此作為兼顧各部分和機構的政策東西。以後，世界處于百年未有之年夜變局，我國加倍需求科技立異為高東西的品質成長供給平安支持，為更好地培養和成長新質生孩子力，遴選、培養和維護國度要害技巧成為必定選擇。為此，提出4點提出。
樹立國度要害技巧清單軌制。中國式古代化要害在于科技古代化，盡管我國科技立異程度在加快晉陞，但依然存在原創性推翻性缺乏、重點範疇要害技巧受制于人等題目。為進一個步驟明白以後的義務，捉住“要害多數”，需凝集共鳴，辨認對經濟平安和國度好處至關主要的要害技巧，構成國度要害技巧清單；以清單為抓手推動要害技巧攻關、培養、維護及對經濟社會的輻射帶舉措用。同時，要明白相干部分的職責定位，確保國度要害技巧清單政策獲得落實，樹立清單監測和靜態調劑機制，對要害技巧停止及時監測與靜態調劑。
構建“技巧-經濟-平安”三維遴選尺度。從國度層面遴選要害技巧，既要斟酌短板技巧，又要斟酌具有國際競爭力的上風技巧；既要追蹤關心以後的技巧程度，又要斟酌將來的成長。在此準繩下，鑒戒重要國度實行中構成的技巧程度、對經濟的增進感化及對國度平安的影響3個必選尺度，構建“技巧-經濟-平安”三維遴選尺度，兼顧斟酌辨認與遴選國度要害技巧。技巧角度，重點追蹤關心立異性、搶先性、技巧成熟度等；經濟角度，重點追蹤關心供給鏈、可連續性、經濟好處、外貿等；平安角度，重點追蹤關心國度需求、技巧可獲取性、國外供給風險等。同時，在遴選方式系統中，應充足應用各方資本，綜合應用多種方式，采用定量與定性相聯合的方式，并重視人工智能等新技巧的利用。
樹立國度層面的要害技巧遴選組織機制。國度要害技巧遴選要充足施展當局、科技界、財產界等感化，凝集共鳴，成立專門機構或依托綜合部分牽頭組織，科技、教導、商業、產業、交際等相干部分配合介入，普遍征求國度高端智庫、研討機構、行業協會、骨干企業等的看法。樹立部分和諧機制，決議計劃機制由高層級的當局機構擔任，斷定要害技巧辨認的總體標的目的和目的，兼顧和諧多個部分，確保要害技巧辨認的迷信性和威望性。和諧機制由各部分配合組成，擔任在各自範疇內停止技巧評價，并加大力度信息共享與互聯互通，晉陞評價的東西的品質和程度。樹立徵詢評斷機制，聯合國度高端智庫扶植，依托有基本、有上風、有特點的機構，樹立專門的要害技巧遴選與評價支持機構，不竭完美與開闢國度要害技巧遴選與評價方式。組織學術界、財產界的專家步隊，充足應用各方氣力，構成高程度的專門研究步隊，晉陞要害技巧遴選的迷信性和精準性。
強化國度要害技巧清單的利用。以國度要害技巧清單為基本，兼顧和諧科技、商業、交際、教導等各部分停止政策design與制訂，為制訂科技打算、攻關項目、研發布局等供給領導，確保各項政策在要害技巧成長方面的分歧性和和諧性，推動要害技巧的培養、財產化利用、維護、國際一起配合等。在技巧培養方面，依據要害技巧的分類和優先序，制訂分歧的培養和實行途徑，加大力度要害技巧攻關，推進技巧財產化利用，確保我國在技巧和財產上處于搶先程度。在技巧維護方面，評價敏感技巧的風險，明白需求維護技巧的范圍，以要害技巧清單作為修訂出口管束技巧目次、投資平安審查目次等的根據，避免技巧泄露與技巧讓渡，保護財產鏈供給鏈平安。
（作者：程燕林、曹亞領、肖雁，中國迷信院科技計謀徵詢研討院；代濤，中國迷信院年夜學公共政策與治理學院。《中國迷信院院刊》供稿）
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